志邦家居:2020年限制性股票激勵計劃權益授予公告

時間:2020年02月10日 18:42:46 中財網
原標題:志邦家居:2020年限制性股票激勵計劃權益授予公告


證券代碼:603801 證券簡稱:志邦家居 公告編號:2020-018



志邦家居股份有限公司

2020年限制性股票激勵計劃權益授予公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對其內
容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。




重要內容提示:

. 2020年限制性股票激勵計劃權益授予日:2020年2月10日
. 2020年限制性股票激勵計劃權益授予數量:474.90萬股




一、 權益授予情況

(一) 本次權益授予已履行的決策程序和信息披露情況

1、2020年1月17日,志邦家居股份有限公司(以下簡稱“公司”、“志邦家居”)三屆董
事會第十七次會議和三屆監事會第十六次會議分別審議通過了《關于<公司2020年限制性股
票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》,公司獨立董事一致同意實施本次激勵計劃,上海信
公企業管理咨詢有限公司與安徽天禾律師事務所分別出具了獨立財務顧問報告以及法律意見
書。公司于2020年1月18日披露了《2020年限制性股票激勵計劃草案摘要公告》。


2、2020年1月18日,公司通過上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)上公告了《公
司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》,就激勵對象的名字和職務在公司內部進行了
公示,公示時間為 2020年1月18日起至 2020年1月27日止,共計10天。截至公示期滿,
公司監事會未收到任何員工對本次激勵對象提出的異議。公司于2020年2月2日召開了三屆
監事會第十七次會議,審議通過了《關于公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核
查意見及公示情況的議案》,并于2020年2月3日披露了《三屆監事會第十七次會議決議公
告》。


3、2020年2月10日,公司 2020年第二次臨時股東大會審議通過了《關于<公司 2020 年
限制性股票激勵計劃(草案)>及其摘要的議案》等議案。同時,公司就內幕信息知情人在本
次激勵計劃草案公告前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查,未發現利用內幕信息進行
股票交易的情形,具體內容詳見同日上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露的《公司
2020年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票的自查報告》。


4、2020年2月10日,公司三屆董事會第十八次會議及三屆監事會第十八次會議審議通


過了《關于調整志邦家居股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予數量
的議案》、《志邦家居股份有限公司關于向激勵對象授予限制性股票的議案》,同意確定2020
年2月10日作為本次股權激勵計劃的授予日,向210名激勵對象授予474.90萬股限制性股
票,授予價格為9.65元/股。公司獨立董事一致同意董事會以2020年2月10日作為本次股權
激勵計劃的授予日。公司監事會對激勵對象名單再次進行了核實并發表了同意的意見。


(二) 董事會關于符合授予條件的說明

公司《2020年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱“《激勵計劃》”)規定,激勵對象只有在
同時滿足下列條件時,公司向激勵對象授予限制性股票;反之,若下列任一授予條件未達成,
則不能向激勵對象授予限制性股票。


1、公司未發生如下任一情形:

(1)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審
計報告;

(2)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無 法表示意見
的審計報告;

(3)上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配
的情形;

(4)法律法規規定不得實行股權激勵的;

(5)中國證監會認定的其他情形。


2、激勵對象未發生如下任一情形:

(1)最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選;

(2)最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

(3)最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處

罰或者采取市場禁入措施;

(4)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

(5)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

(6)中國證監會認定的其他情形。


董事會經過認真核查后認為公司《激勵計劃》規定的授予條件已經達成,根據《上市公
司股權激勵管理辦法》和公司《激勵計劃》有關規定,同意確定以2020年2月10日為授予
日,向符合授予條件的210名激勵對象授予474.90萬股限制性股票,授予價格為9.65元/股。


(三) 權益授予的具體情況

1、授予日:2020年2月10日

2、授予數量:474.90萬股


3、授予人數:210人

4、授予價格:9.65元/股

5、股票來源:公司從二級市場回購的本公司A股普通股股票。


6、激勵計劃的有效期、鎖定期和解除限售安排情況:

(1)本次激勵計劃有效期自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票全部解
除限售或回購注銷之日止,最長不超過36個月。


限制性股票授予后即行鎖定。激勵對象獲授的全部限制性股票適用不同的限售期,分別
為12個月和24個月。


(2)授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:

解除限售安排

解除限售期間

解除限售比例

第一個解除限售期

自限制性股票授予日起12個月后的首個交易日起至限制性
股票授予日起24個月內的最后一個交易日當日止

50%

第二個解除限售期

自限制性股票授予日起24個月后的首個交易日起至限制性
股票授予日起36個月內的最后一個交易日當日止

50%





7、限制性股票的解除限售條件

解除限售期內同時滿足下列條件時,激勵對象獲授的限制性股票方可解除限售:

(1)本公司未發生如下任一情形:

①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計
報告;

②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審
計報告;

③上市后最近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利潤分配的情
形;

④法律法規規定不得實行股權激勵的;

⑤中國證監會認定的其他情形。


公司發生上述第(1)條規定情形之一的,激勵對象根據本計劃已獲授但尚未解除限售的
限制性股票應當由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。若激勵對象對上述
情形負有個人責任的,則其獲授的尚未解除限售的限制性股票應當由公司按授予價格回購注
銷。


(2)激勵對象未發生如下任一情形:

①最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;


②最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

③最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市
場禁入措施;

④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形;

⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

⑥中國證監會認定的其他情形。


某一激勵對象出現上述第(2)條規定情形之一的,公司將終止其參與本激勵計劃的權利,
該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當由公司按授予價格回購
注銷。


(3)公司層面的業績考核要求:

本激勵計劃在2020年-2021年會計年度中,分年度對公司的業績指標進行考核,以達到
業績考核目標作為激勵對象當年度的解除限售條件之一。本激勵計劃業績考核目標如下表所
示:

考核目標達成值

2020年

2021年

以2018年業績為基數

營業收入增長率(A)

24%

40%

凈利潤增長率(B)

24%

40%



注:上述“營業收入”指經審計的上市公司營業收入,上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上市公司股東
的扣除非經常性損益的凈利潤,但剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數值作為計算依據。


假設:公司考核年度的實際營業收入增長率為X,實際凈利潤增長率為Y。則解鎖系數
(K)的公式為:

①解鎖系數(K)=0.5× / +0.5× / 。


②當年解鎖系數(K)<1,則解除限售比例=0%;

當年解鎖系數(K)≥1,則解除限售比例= 100%。


解除限售期內,公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。若各解除限售
期內,公司當期業績水平未達到業績考核目標條件的,所有激勵對象對應考核當年可解除限
售的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之和回購注銷。


(4)激勵對象個人層面的績效考核要求

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人考核評價
結果分為 “優秀”、“合格”、“不合格”三個等級,分別對應考核系數如下表所示:

考核結果

優秀

合格

不合格

考核系數

100%

70%

0%



個人當年可解除限售額度 = 個人當年計劃解除限售額度 × 考核系數


在公司業績目標達成的前提下,激勵對象按照本計劃規定比例解除限售其獲授的限制性
股票;若激勵對象上一年度個人考核結果為 “不合格”,則激勵對象對應考核當年可解除限售
的限制性股票均不得解除限售,激勵對象不得解除限售的限制性股票,由公司按授予價格回
購注銷。


本激勵計劃具體考核內容依據《公司考核管理辦法》執行。


8、激勵對象名單及授予情況:

姓名

職務

獲授限制性股票
數量(萬股)

獲授限制性股票占授
予總量的比例

獲授限制性股票占當
前總股本比例

中層管理人員(共210人)

474.90

100%

2.13%

合計

474.90

100%

2.13%



注:上表中部分合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異,系以上百分比結果四舍五入所致



二、 監事會對激勵對象名單核實的情況

經審慎核查《2020年限制性股票激勵計劃激勵對象名單(授予日)》后,監事會認為本
次獲授限制性股票的激勵對象屬于經公司 2020年第二次臨時股東大會審議批準的公司《激
勵計劃》中規定的激勵對象范圍。激勵對象均具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規和
規范性文件規定的任職資格,符合《上市公司股權激勵管理辦法》和公司《激勵計劃》等文
件規定的激勵對象條件;不存在《上市公司股權激勵管理辦法》第八條規定的不得成為激勵
對象的情形;激勵對象中無獨立董事、監事、單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或實
際控人及其配偶、父母、子女。公司和本次授予對象均未發生不得授予限制性股票的情形,
公司本次激勵計劃設定的激勵對象獲授限制性股票的條件已經成就。同意以2020年2月10 日
為授予日,授予210名激勵對象474.90萬股限制性股票。




三、激勵對象中的董事、高級管理人員在限制性股票授予日前 6 個月賣出公司股票的情


公司本次激勵計劃授予對象中不含董事、高級管理人員。




四、 權益授予后對公司財務狀況的影響

根據財政部《企業會計準則第11號—股份支付》和《企業會計準則第22號-金融工具確
認和計量》的相關規定,公司將在限售期內的每個資產負債表日,根據最新取得的可解除限
售人數變動、業績指標完成情況等后續信息,修正預計可解除限售的限制性股票數量,并按
照限制性股票授予日的公允價值,將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。經測
算,公司于2020年2月10日授予的474.90萬股限制性股票合計需攤銷的總費用為3,895.78


萬元,具體攤銷情況見下表:

單位:萬元

限制性股票攤銷成本

2020年

2021年

2022年

3,895.78

2,434.86

1,298.59

162.32





本激勵計劃的成本將在成本費用中列支。上述對公司財務狀況和經驗成果的影響僅以目
前信息測算的數據,最終結果應以會計師事務所出具的年度審計報告為準。


五、 獨立董事意見

經核查,我們認為公司2020年限制性股票激勵計劃規定的授予條件已經成就,董事會確
定的授予日符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《志邦家居股份有限公司2020年限制性股
票激勵計劃(草案)》(以下簡稱《激勵計劃》)中有關授予日的規定,董事會履行了必要的審
批程序,公司和激勵對象均滿足《激勵計劃》的授予條件,激勵對象不存在禁止獲授限制性
股票的情形,激勵對象的主體資格合法、有效,同意董事會按照《志邦家居股份有限公司2020
年限制性股票激勵計劃(草案)》的規定,以2020年2月10日為授予日,向符合條件的210
名激勵對象授予474.90萬股限制性股票。



六、獨立財務顧問報告的結論性意見

本獨立財務顧問認為,志邦家居本次限制性股票激勵計劃已取得了必要的批準與授權,
本次限制性股票授予日、授予價格、授予對象、授予數量等的確定以及本次限制性股票激勵
計劃的調整及授予事項符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、
法規和規范性文件的規定,志邦家居不存在不符合公司2020年限制性股票激勵計劃規定的授
予條件的情形。




七、法律意見書的結論性意見

本所律師認為:(一)本次調整及授予相關事項已經取得了現階段必要的批準和授權,符
合《管理辦法》等法律法規、規范性文件及《激勵計劃》的有關規定。(二)本次授予的授予
條件已經滿足,公司可依據本激勵計劃的相關規定進行授予。(三)本次授予的授予日符合《管
理辦法》等相關法律、法規、規范性文件及《激勵計劃》的規定,合法、有效。(四)本次授
予的授予對象、授予數量及授予價格符合《管理辦法》等相關法律、法規、規范性文件及《激
勵計劃》的規定,合法、有效。




特此公告。







志邦家居股份有限公司董事會

2020年2月11日




  中財網
各版頭條
pop up description layer
_百家乐网 海王捕鱼 作弊器 北京十一选五什么时候开始的 幸运农场走势图农场版 彩票兼职代刷50一单 股票涨跌原理与股价计算 福彩3d技巧准确率100 游戏棋牌? 黑龙江体彩6十1走势图 正版精准三中三不改料 股票指数实时数据接口