志邦家居:2020年限制性股票激勵計劃

時間:2020年02月10日 18:42:19 中財網
原標題:志邦家居:2020年限制性股票激勵計劃


證券簡稱:志邦家居 證券代碼:603801



















志邦家居股份有限公司

2020年限制性股票激勵計劃











二〇二〇年二月


聲明

本公司及全體董事、監事保證本激勵計劃及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。


特別提示

一、《志邦家居股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃》(以下簡稱“本激勵
計劃”)由志邦家居股份有限公司(以下簡稱“志邦家居”、“公司”或“本公司”)依據
《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權激勵管理辦
法》和其他有關法律、行政法規、規范性文件,以及《公司章程》等有關規定制訂。


二、本激勵計劃采取的激勵形式為限制性股票。股票來源為公司從二級市場回
購的本公司A股普通股股票。


三、本激勵計劃擬授予激勵對象的限制性股票數量為477.60萬股,占本激勵計
劃草案公告日公司股本總額22,333.3360萬股的2.14%。本次授予為一次性授予,無
預留權益。


公司2019年第一次臨時股東大會審議通過的《2019年限制性股票激勵計劃》
尚在實施中,有效期內標的股票數量為129.00萬股,占本激勵計劃草案公告日公司
股本總額22,333.3360萬股的0.58%。公司全部有效期內股權激勵計劃所涉及的標的
股票總數累計未超過本激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的10.00%。本激勵計
劃中任何一名激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的公司股票數量累
計未超過公司股本總額的1.00%。


四、本激勵計劃授予的激勵對象共計212人,包括公司公告本激勵計劃時在公
司(含子公司,下同)任職的中層管理人員。不含獨立董事、監事、單獨或合計持
股5%以上的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。


五、本激勵計劃授予激勵對象限制性股票的授予價格為9.65元/股。在本激勵
計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票登記期間,若公司發生資本公積轉增股
本、派發股票紅利、派息、股份拆細或縮股、配股等事宜,限制性股票的授予價格
和權益數量將根據本激勵計劃做相應的調整。


六、本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性
股票全部解除限售或回購注銷完畢之日止,最長不超過36個月。



七、公司不存在《上市公司股權激勵管理辦法》規定的不得實行股權激勵的以
下情形:

(一)最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表
示意見的審計報告;

(二)最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法
表示意見的審計報告;

(三)上市后最近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進
行利潤分配的情形;

(四)法律法規規定不得實行股權激勵的;

(五)中國證監會認定的其他情形。


八、本激勵計劃的激勵對象不存在《上市公司股權激勵管理辦法》規定的不得
成為激勵對象的以下情形:

(一)最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;

(二)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

(三)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處
罰或者采取市場禁入措施;

(四)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

(五)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

(六)中國證監會認定的其他情形。


九、志邦家居承諾:本公司不為本次限制性股票激勵計劃的激勵對象通過本計
劃獲得限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財務資助,包括為其貸款提供擔
保。


十、志邦家居承諾:本激勵計劃相關信息披露文件不存在虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏。


十一、本激勵計劃的激勵對象承諾:若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤
導性陳述或者重大遺漏,導致不符合授予權益或行使權益安排的,激勵對象應當自
相關信息披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后,將由本激勵
計劃所獲得的全部利益返還公司。


十二、本激勵計劃經公司股東大會特別決議審議通過后方可實施。


十三、本激勵計劃經公司股東大會審議通過后,公司將在60日內按相關規定
召開董事會向激勵對象授予權益,并完成登記、公告等相關程序。公司未能在60
日內完成上述工作的,應當及時披露不能完成的原因,并宣告終止實施本激勵計劃。

根據《上市公司股權激勵管理辦法》規定不得授出權益的期間不計算在60日。



十四、本激勵計劃的實施不會導致公司股權分布不具備上市條件。



目錄
聲明 .................................................................. 2
特別提示 .............................................................. 2
第一章 釋義 ........................................................... 6
第二章 本激勵計劃的目的 ............................................... 7
第三章 本激勵計劃的管理機構 ........................................... 8
第四章 激勵對象的確定依據和范圍 ....................................... 9
第五章 本激勵計劃擬授出的權益情況 .................................... 11
第六章 激勵對象名單及擬授出權益分配情況 .............................. 12
第七章 有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 .................. 13
第八章 限制性股票的授予價格及確定方法 ................................ 16
第九章 限制性股票的授予與解除限售條件 ................................ 18
第十章 本激勵計劃的調整方法和程序 .................................... 22
第十一章 限制性股票的會計處理 ........................................ 24
第十二章 本激勵計劃實施、授予、解除限售及變更、終止程序 .............. 26
第十三章 公司/激勵對象的其他權利義務 ................................. 29
第十四章 公司/激勵對象發生異動時本激勵計劃的處理 ..................... 31
第十五章 限制性股票的回購注銷 ........................................ 34
第十六章 附則 ........................................................ 36
第一章 釋義

以下詞語如無特殊說明,在本文中具有如下含義:

釋義項



釋義內容

本公司、公司、志邦家居



志邦家居股份有限公司

限制性股票激勵計劃、本激勵計劃、本計劃



志邦家居股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃

限制性股票



激勵對象按照本激勵計劃規定的條件,獲得的轉讓等部分
權利受到限制的本公司股票

激勵對象



按照本激勵計劃規定,獲得限制性股票的公司(含子公司)
中層管理人員

授予日



公司向激勵對象授予限制性股票的日期,授予日必須為交
易日

授予價格



公司向激勵對象授予限制性股票時所確定的、激勵對象獲
得公司股份的價格

限售期



本激勵計劃設定的激勵對象行使權益的條件尚未成就,限
制性股票不得轉讓、用于擔?;騼斶€債務的期間,自激勵
對象獲授限制性股票完成登記之日起算

解除限售期



本激勵計劃規定的解除限售條件成就后,激勵對象持有的
限制性股票解除限售并可上市流通的期間

解除限售條件



根據本激勵計劃,激勵對象所獲限制性股票解除限售所必
需滿足的條件

有效期



從限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回
購注銷完畢之日止

薪酬委員會



公司董事會薪酬與考核委員會

中國證監會



中國證券監督管理委員會

證券交易所



上海證券交易所

登記結算公司



中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

《公司法》



《中華人民共和國公司法》

《證券法》



《中華人民共和國證券法》

《管理辦法》



《上市公司股權激勵管理辦法》

《公司章程》



志邦家居股份有限公司章程》

《公司考核管理辦法》



志邦家居股份有限公司2020年限制性股票激勵計劃實施
考核管理辦法》

元/萬元



人民幣元/萬元,中華人民共和國法定貨幣單位



本文中若出現總數與各分項值之和尾數不符的情況,均為四舍五入原因造成。



第二章 本激勵計劃的目的

為進一步完善公司法人治理結構,建立、健全公司長效激勵約束機制,吸引和
留住中層管理人員,充分調動其積極性和創造性,有效提升核心團隊凝聚力和企業
核心競爭力,有效地將股東、公司和核心團隊三方利益結合在一起,使各方共同關
注公司的長遠發展,確保公司發展戰略和經營目標的實現,在充分保障股東利益的
前提下,按照收益與貢獻對等的原則,根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等
有關法律、行政法規、規范性文件以及《公司章程》的規定,制定本激勵計劃。





第三章 本激勵計劃的管理機構

一、股東大會作為公司的最高權力機構,負責審議批準本激勵計劃的實施、變
更和終止。股東大會可以在其權限范圍內將與本激勵計劃相關的部分事宜授權董事
會辦理。


二、董事會是本激勵計劃的執行管理機構,負責本激勵計劃的實施。董事會下
設薪酬委員會負責擬訂和修訂本激勵計劃,并報公司董事會審議;董事會對本激勵
計劃審議通過后,報公司股東大會審批,并在股東大會授權范圍內辦理本激勵計劃
的相關事宜。


三、監事會和獨立董事是本激勵計劃的監督機構,應就本激勵計劃是否有利于
公司的持續發展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表意見。監事會
應當對本激勵計劃激勵對象名單進行審核,并對本激勵計劃的實施是否符合相關法
律、行政法規、規范性文件和證券交易所業務規則進行監督。獨立董事應當就本激
勵計劃向所有股東征集委托投票權。


四、公司在股東大會審議通過本激勵計劃之前對其進行變更的,獨立董事、監
事會應當就變更后的計劃是否有利于公司的持續發展,是否存在明顯損害公司及全
體股東利益的情形發表意見。


公司在向激勵對象授出權益前,獨立董事、監事會應當就本激勵計劃設定的激
勵對象獲授權益的條件發表明確意見。若公司向激勵對象授出權益與本計劃安排存
在差異,獨立董事、監事會(當激勵對象發生變化時)應當同時發表明確意見。


激勵對象在行使權益前,獨立董事、監事會應當就本激勵計劃設定的激勵對象
行使權益的條件是否成就發表明確意見。



第四章 激勵對象的確定依據和范圍

一、激勵對象的確定依據

(一)激勵對象確定的法律依據

本激勵計劃激勵對象根據《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等有關法律、行
政法規、規范性文件和《公司章程》的相關規定,結合公司實際情況而確定。


(二)激勵對象確定的職務依據

本激勵計劃的激勵對象為公司(含子公司)中層管理人員。對符合本激勵計劃
的激勵對象范圍的人員,由薪酬委員會擬定名單,并經公司監事會核實確定。


二、 激勵對象的范圍

本激勵計劃涉及的激勵對象共計212人,為公司中層管理人員。


以上激勵對象中,不包括公司獨立董事、監事和單獨或合計持有公司5%以上股
份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。所有激勵對象必須在本激勵計劃的
考核期內與公司或子公司簽署勞動合同或聘用合同。


三、不能成為本激勵計劃激勵對象的情形

(一)最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;

(二)最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

(三)最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰
或者采取市場禁入措施;

(四)具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

(五)法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

(六)中國證監會認定的其他情形。


若在本激勵計劃實施過程中,激勵對象出現以上任何情形的,公司將終止其參
與本激勵計劃的權利,以授予價格回購注銷其所獲授但尚未解除限售的限制性股票。



四、激勵對象的核實

(一)公司董事會審議通過本激勵計劃后,公司將通過公司網站或者其他途徑,
在公司內部公示激勵對象的姓名和職務,公示期為10天。


(二)公司監事會將對激勵對象名單進行審核,充分聽取公示意見。公司將在
股東大會審議本激勵計劃前5日披露監事會對激勵對象名單審核及公示情況的說明。

經公司董事會調整的激勵對象名單亦應經公司監事會核實。





第五章 本激勵計劃擬授出的權益情況

一、本激勵計劃擬授出的權益形式

本激勵計劃采取的激勵形式為限制性股票。


二、本激勵計劃擬授出權益涉及的標的股票來源及種類

公司將通過在二級市場上回購的本公司A股普通股股票作為本激勵計劃的股
票來源。


三、本激勵計劃擬授出權益的數量及占公司股份總額的比例

本激勵計劃擬授予激勵對象的限制性股票數量為477.60萬股,占本激勵計劃草
案公告日公司股本總額22,333.3360萬股的2.14%。本次授予為一次性授予,無預留
權益。


公司2019年第一次臨時股東大會審議通過的《2019年限制性股票激勵計劃》
尚在實施中,有效期內標的股票數量為129.00萬股,占本激勵計劃草案公告日公司
股本總額22,333.3360萬股的0.58%。公司全部有效期內的股權激勵計劃所涉及的標
的股票總數累計未超過本激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的10.00%。本激勵
計劃中任何一名激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的公司股票數量
累計未超過公司股本總額的1.00%。







第六章 激勵對象名單及擬授出權益分配情況

一、激勵對象名單及擬授出權益分配情況

姓名

職務

獲授限制性股
票數量(萬股)

獲授限制性股票占
授予總量的比例

獲授限制性股票占
當前總股本比例

中層管理人員(共212人)

477.60

100.00%

2.14%

合計

477.60

100.00%

2.14%



注:本激勵計劃中部分合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異,系以上百分比結果
四舍五入所致,下同。


二、相關說明

上述任何一名激勵對象通過全部有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票
均未超過公司股本總額的1.00%。公司全部有效期內股權激勵計劃所涉及的標的股
票總數累計未超過本激勵計劃提交股東大會時公司股本總額的10.00%。激勵對象因
個人原因自愿放棄獲授權益的,由董事會對授予數量作相應調整,激勵對象在認購
限制性股票時因資金不足可以相應減少認購限制性股票數額。







第七章 有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

一、本激勵計劃的有效期

本激勵計劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵對象獲授的限制性股
票全部解除限售或回購注銷完畢之日止,最長不超過36個月。


二、本激勵計劃的授予日

本激勵計劃經公司股東大會審議通過后,公司將在60日內按相關規定召開董
事會向激勵對象授予權益,并完成登記、公告等相關程序。公司未能在60日內完
成上述工作的,應當及時披露不能完成的原因,并宣告終止實施本激勵計劃。根據
《管理辦法》規定不得授出權益的期間不計算在60日內。


授予日在本激勵計劃經公司股東大會審議通過后由公司董事會確定,授予日必
須為交易日,且在下列期間內不得向激勵對象授予限制性股票:

(一)公司定期報告公告前30日內,因特殊原因推遲定期報告公告日期的,
自原預約公告日前30日起算,至公告前1日;

(二)公司業績預告、業績快報公告前10日內;

(三)自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生
之日或者進入決策程序之日,至依法披露后2個交易日內;

(四)中國證監會及證券交易所規定的其他期間。


三、本激勵計劃的限售期

激勵對象獲授的全部限制性股票適用不同的限售期,均自授予完成日起計。授
予日與首次解除限售日之間的間隔不得少于12個月。


激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在限售期內不得轉讓、用于擔?;?br /> 償還債務。激勵對象所獲授的限制性股票,經登記結算公司登記后便享有其股票應
有的權利,包括但不限于該等股票分紅權、配股權、投票權等。限售期內激勵對象
因獲授的限制性股票而取得的資本公積轉增股本、派發股票紅利、配股股份、增發
中向原股東配售的股份同時限售,不得在二級市場出售或以其他方式轉讓,該等股
份限售期的截止日期與限制性股票相同;激勵對象因獲授的限制性股票而取得的現
金股利在代扣代繳個人所得稅后由激勵對象享有,在權益分派時分配到激勵對象個


人,若該部分限制性股票未能解除限售,對應的現金分紅由公司收回,并做相應會
計處理。


四、本激勵計劃的解除限售安排

限制性股票的解除限售安排如下表所示:

解除限售安排

解除限售期間

解除限售比例

第一個解除限售期

自限制性股票授予日起12個月后的首個交易日起至
限制性股票授予日起24個月內的最后一個交易日當
日止

50%

第二個解除限售期

自限制性股票授予日起24個月后的首個交易日起至
限制性股票授予日起36個月內的最后一個交易日當
日止

50%



在上述約定期間內因未達到解除限售條件而不能申請解除限售的該期限制性
股票,公司將按本激勵計劃規定的原則回購并注銷激勵對象相應尚未解除限售的限
制性股票。


在滿足限制性股票解除限售條件后,公司將統一辦理滿足解除限售條件的限
制性股票解除限售事宜。


五、本激勵計劃的禁售期

激勵對象通過本激勵計劃所獲授公司股票的禁售規定,按照《公司法》、《證券
法》等相關法律、行政法規、規范性文件和《公司章程》執行,具體內容如下:

(一)自每個解除限售之日起6個月內,所有激勵對象不得轉讓其所持有的當
批次解除限售的全部限制性股票。激勵對象違反本條規定的,應當將其轉讓所得全
部收益返還給公司。


(二)激勵對象為公司董事和高級管理人員的,其在任職期間每年轉讓的股份
不得超過其所持有本公司股份總數的25%;在離職后半年內,不得轉讓其所持有的
本公司股份。


(三)激勵對象為公司董事和高級管理人員的,將其持有的本公司股票在買入
后6個月內賣出,或者在賣出后6個月內又買入,由此所得收益歸本公司所有,本
公司董事會將收回其所得收益。


(四)在本激勵計劃的有效期內,如果《公司法》、《證券法》等相關法律、行
政法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的
有關規定發生了變化,則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符


合修改后的《公司法》、《證券法》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》
的規定。



第八章 限制性股票的授予價格及確定方法

一、限制性股票的授予價格

限制性股票的授予價格為每股9.65元。


二、限制性股票的授予價格的確定方法

1、確定方法

本激勵計劃授予限制性股票的授予價格為公司回購均價19.30元(為公司兩次
回購的加權平均價格,采用四舍五入保留兩位小數)的50%,為9.65元/股(采用
四舍五入保留兩位小數)。


2、定價依據與方式

2019年,家居行業受地產限購、經濟調控等政策的影響,市場競爭日益加劇,
行業增速有所放緩。面對復雜的經濟形勢和外部競爭環境,公司圍繞著全年經營目
標,積極開展各項工作:不斷創新管理機制激發團隊;調整優化產品結構;融合廚
衣業務版塊,重點發力全屋定制市場;深耕經銷渠道,經銷商門店數保持增長,整
裝業務穩健發展;優化國內大宗客戶結構,提升大宗盈利能力;品牌年輕化效應日
益凸顯等,在志邦人不畏艱難的努力奮斗下,實現了公司整體經營穩健發展。


為了推動公司整體經營繼續平穩、快速發展,維護股東利益,公司必須持續建
設并鞏固股權激勵這一有效促進公司發展的制度;同時,抓住公司發展中的核心力
量和團隊,予以良好有效的激勵,公司業績作為核心考核指標的基礎上,公司確定
了本次限制性股票授予的對象為公司中層管理人員,在公司首期股權激勵計劃激勵
對象范圍的基礎上進一步擴大,納入新一期激勵計劃的激勵對象承擔著公司管理的
重要工作,該部分人員對于公司所在行業具有舉足輕重的作用。公司認為,在依法
合規的基礎上,以較低的激勵成本實現對重要崗位人員的激勵,可以真正提升激勵
對象的工作熱情和責任感,有效地統一激勵對象和公司及公司股東的利益,從而推
動激勵目標得到可靠的實現。


本次激勵計劃股份來源為公司從二級市場回購的公司A股普通股股票。公司于
2019年6月6日及2019年7月4日分別披露了《公司關于股份回購實施完畢的公
告》(公告編號:2019-040)、《公司關于第二次股份回購實施完畢的公告》(公告編
號:2019-052),分別回購了公司股票1,999,941股和4,499,922股,成交均價分別為
25.30元/股和19.67元/股,合計回購6,499,863股。



公司擬以兩次回購均價的價格作為本次激勵計劃的定價依據。鑒于公司于2019
年5月15日披露的《公司2018年年度權益分派實施公告》,每10股派發現金紅利
人民幣8.6元(含稅),以資本公積轉增股本,每10股轉增4股,本次權益分派已于
2019年5月21日實施完畢。因此,公司對權益分派實施前的回購均價進行相應的
除權除息處理。


經計算,公司實施兩次回購的加權平均價格為19.30元(采用四舍五入保留兩
位小數)。


本次限制性股票授予價格的定價依據參考了《上市公司股權激勵管理辦法》第
二十三條的規定;定價方式以促進公司發展、維護股東利益、穩定核心團隊為根本
目的,本著“重點激勵、有效激勵”的原則予以確定。


公司現金流穩健、財務狀況良好,實施本計劃因回購股份產生的費用支出不會
對公司日常經營產生不利影響,且以回購均價的50%價格授予,可以充分調動激勵
對象的積極性,有效地將股東利益、公司利益和激勵對象利益結合在一起,對公司
發展產生正向作用并有利于推動激勵目標的實現。從激勵性角度說,以回購均價作
為定價基數具有合理性和科學性。


基于以上目的,并綜合激勵對象取得相應的限制性股票所需承擔的出資金額、
納稅義務等實際成本,在符合相關法律法規、規范性文件的基礎上,公司決定將本
次限制性股票的授予價格確定為公司股份加權平均回購價格的50%,為9.65元/股。





第九章 限制性股票的授予與解除限售條件

一、限制性股票的授予條件

激勵對象只有在同時滿足下列條件時,公司向激勵對象授予限制性股票;反之,
若下列任一授予條件未達成,則不能向激勵對象授予限制性股票。


(一)公司未發生如下任一情形:

1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告;

2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告;

3、上市后最近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利
潤分配的情形;

4、法律法規規定不得實行股權激勵的;

5、中國證監會認定的其他情形。


(二)激勵對象未發生如下任一情形:

1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選的;

2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

3、最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或
者采取市場禁入措施;

4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

6、中國證監會認定的其他情形。


二、限制性股票的解除限售條件

解除限售期內同時滿足下列條件時,激勵對象獲授的限制性股票方可解除限
售:

(一)本公司未發生如下任一情形:


1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告;

2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表
示意見的審計報告;

3、上市后最近36個月內出現過未按法律法規、《公司章程》、公開承諾進行利
潤分配的情形;

4、法律法規規定不得實行股權激勵的;

5、中國證監會認定的其他情形。


公司發生上述第(一)條規定情形之一的,激勵對象根據本計劃已獲授但尚未
解除限售的限制性股票應當由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之和回購注
銷。若激勵對象對上述情形負有個人責任的,則其獲授的尚未解除限售的限制性股
票應當由公司按授予價格回購注銷。


(二)激勵對象未發生如下任一情形:

1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;

2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

3、最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或
者采取市場禁入措施;

4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員的情形;

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

6、中國證監會認定的其他情形。


某一激勵對象出現上述第(二)條規定情形之一的,公司將終止其參與本激勵
計劃的權利,該激勵對象根據本激勵計劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票應當
由公司按授予價格回購注銷。


(三)公司層面的業績考核要求:

本激勵計劃在2020年-2021年會計年度中,分年度對公司的業績指標進行考核,
以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的解除限售條件之一。本激勵計劃業績考
核目標如下表所示:

考核目標達成值

2020年

2021年




以2018年業績為基數

營業收入增長率(A)

24%

40%

凈利潤增長率(B)

24%

40%



注:上述“營業收入”指經審計的上市公司營業收入,上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上
市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤,但剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數
值作為計算依據。


假設:公司考核年度的實際營業收入增長率為X,實際凈利潤增長率為Y。則
解鎖系數(K)的公式為:

(1)解鎖系數(K)=0.5× / +0.5× / ;

(2)當年解鎖系數(K)<1,則解除限售比例=0%;

當年解鎖系數(K)≥1,則解除限售比例=100%。


解除限售期內,公司為滿足解除限售條件的激勵對象辦理解除限售事宜。若各
解除限售期內,公司當期業績水平未達到業績考核目標條件的,所有激勵對象對應
考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司按授予價格加上銀行同
期存款利息之和回購注銷。


(四)激勵對象個人層面的績效考核要求:

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人
考核評價結果分為 “優秀”、“合格”、“不合格”三個等級,分別對應考核系數如下表
所示:

考核結果

優秀

合格

不合格

考核系數

100%

70%

0%



個人當年可解除限售額度 = 個人當年計劃解除限售額度 × 考核系數

在公司業績目標達成的前提下,激勵對象按照本計劃規定比例解除限售其獲授
的限制性股票;若激勵對象上一年度個人考核結果為 “不合格”,則激勵對象對應考
核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,激勵對象不得解除限售的限制性
股票,由公司按授予價格回購注銷。


本激勵計劃具體考核內容依據《公司考核管理辦法》執行。


三、公司業績考核指標設定科學性、合理性說明

公司解除限售考核指標分為兩個層次,分別為公司層面業績考核和個人層面績
效考核,考核指標的設立符合法律法規的基本規定。



公司層面業績指標體系為營業收入增長率和扣除非經常性損益后的凈利潤增長
率,營業收入增長率是反映公司經營狀況和市場價值的成長性指標,扣除非經常性
損益后的凈利潤增長率反映了公司主營業務的獲利能力,是衡量公司主營業務效益
的綜合指標。在綜合考慮了宏觀經濟環境、歷史業績、行業發展狀況、市場競爭情
況以及公司未來的發展規劃等相關因素的基礎上,設定了本次限制性股票激勵計劃
業績考核指標,指標設定合理、科學。對激勵對象而言,業績目標明確,同時具有
一定的挑戰性。


除公司層面的業績考核外,公司對個人還設置了績效考核體系,能夠對激勵對
象的工作績效作出較為準確、全面的綜合評價。公司將根據激勵對象前一年度績效
考評結果,確定激勵對象個人是否達到解除限售的條件。


綜上,公司本次激勵計劃的考核體系具有全面性、綜合性及可操作性,考核指
標設定具有良好的科學性和合理性,同時對激勵對象具有約束效果,能夠達到本次
激勵計劃的考核目的。



第十章 本激勵計劃的調整方法和程序

一、限制性股票數量的調整方法

若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間,公司有資
本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股、縮股等事項,應對限制性股票
數量進行相應的調整。調整方法如下:

(一)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

Q=Q0×(1+n)

其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為每股的資本公積轉增股本、派送股
票紅利、股票拆細的比率(即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量);Q
為調整后的限制性股票數量。


(二)配股

Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)

其中:Q0為調整前的限制性股票數量;P1為股權登記日當日收盤價;P2為配股
價格;n為配股的比例(即配股的股數與配股前公司總股本的比例);Q為調整后的
限制性股票數量。


(三)縮股

Q=Q0×n

其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為縮股比例(即1股志邦家居股票縮
為n股股票);Q為調整后的限制性股票數量。


(四)增發

公司在發生增發新股的情況下,限制性股票數量不做調整。


二、限制性股票授予價格的調整方法

若在本激勵計劃公告日至激勵對象完成限制性股票股份登記期間,公司有派
息、資本公積轉增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等事項,應對限制
性股票授予價格進行相應的調整。調整方法如下:

(一)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

P=P0÷(1+n)


其中:P0為調整前的授予價格;n為每股的資本公積轉增股本、派送股票紅利、
股票拆細的比率;P為調整后的授予價格。


(二)配股

P=P0×(P1+P2×n)/[P1×(1+n)]

其中:P0為調整前的授予價格;P1為股權登記日當日收盤價;P2為配股價格;
n為配股的比例(即配股的股數與配股前股份公司總股本的比例);P為調整后的授
予價格。


(三)縮股

P=P0÷n

其中:P0為調整前的授予價格;n為每股縮股比例;P為調整后的授予價格。


(四)派息

P=P0–V

其中:P0為調整前的授予價格;V為每股的派息額;P為調整后的授予價格。

經派息調整后,P仍須大于1。


(五)增發

公司在發生增發新股的情況下,限制性股票的授予價格不做調整。


三、本激勵計劃調整的程序

公司股東大會授權公司董事會依據本激勵計劃所列明的原因調整限制性股票
數量和授予價格。董事會根據上述規定調整限制性股票授予數量及授予價格后,應
及時公告并通知激勵對象。公司應聘請律師就上述調整是否符合《管理辦法》、《公
司章程》和本激勵計劃的規定向公司董事會出具專業意見。



第十一章 限制性股票的會計處理

根據財政部《企業會計準則第11號—股份支付》和《企業會計準則第22號-
金融工具確認和計量》的相關規定,公司將在限售期內的每個資產負債表日,根據
最新取得的可解除限售人數變動、業績指標完成情況等后續信息,修正預計可解除
限售的限制性股票數量,并按照限制性股票授予日的公允價值,將當期取得的服務
計入相關成本或費用和資本公積。


一、會計處理方法

(一)授予日

根據公司向激勵對象授予股份的情況確認或核銷“銀行存款”、“庫存股”和“資
本公積-股本溢價”;同時,就回購義務確認負債。


(二)限售期內的每個資產負債表日

根據會計準則規定,在限售期內的每個資產負債表日,以對可行權權益工具數
量的最佳估計為基礎,按照授予日權益工具的公允價值和限制性股票各期的解除限
售比例將取得職工提供的服務計入成本或費用,同時確認負債或所有者權益“資本
公積-其他資本公積”,不確認其后續公允價值變動。


(三)解除限售日

在解除限售日,如果達到解除限售條件,可以解除限售,結轉回購時就“庫存
股”、授予日時就回購義務確認的負債,如有差額,調整“資本公積-股本溢價”;如
果全部或部分股票未被解除限售而失效或作廢,首先,就履行的回購義務沖減相關
的負債,其次注銷股本時沖減相關的權益。


(四)限制性股票的公允價值及確定方法

根據本激勵計劃激勵對象承諾,自每個解除限售之日起6個月內不轉讓其所持
有的當批次解除限售的全部限制性股票(以下稱為“限制性因素”),根據《企業會
計準則第 11 號—股份支付》和《企業會計準則第 22 號-金融工具確認和計量》的
相關規定,公司以 Black-Scholes 模型(B-S 模型)作為定價模型,扣除限制性因
素帶來的成本后作為限制性股票的公允價值。公司運用該模型以 2020年1月17日
為計算的基準日,對授予的限制性股票的公允價值進行了預測算(授予時進行正式
測算),具體參數選取如下:

1、標的股價:24.70元(2020年1月17日收盤價)


2、有效期均為:0.5 年(每個解除限售日后另行鎖定的期限)

3、歷史波動率:38.86%(志邦家居股票價格最近一年的年化波動率)。


4、無風險利率:1.30%(采用中國人民銀行制定的金融機構半年期的存款基準
利率)

二、預計限制性股票實施對各期經營業績的影響

公司向激勵對象授予限制性股票477.60萬股。按照草案公布前一交易日的收盤
數據預測算限制性股票的公允價值,預計本次授予的權益費用總額為5,940.83萬元,
該等費用總額作為公司本次股權激勵計劃的激勵成本將在本激勵計劃的實施過程
中按照解除限售比例進行分期確認。根據會計準則的規定,具體金額應以實際授予
日計算的股份公允價值為準,假設2020年2月授予,則2020年-2022年限制性股
票成本攤銷情況如下:

單位:萬元

限制性股票攤銷成本

2020年

2021年

2022年

5,940.83

3,713.02

1,980.28

247.53



本激勵計劃的成本將在成本費用中列支。公司以目前信息估計,在不考慮本激
勵計劃對公司業績的正向作用情況下,本激勵計劃成本費用的攤銷對有效期內各年
凈利潤有所影響,但影響程度不大??紤]到本激勵計劃對公司經營發展產生的正向
作用,由此激發管理、業務團隊的積極性,提高經營效率,降低經營成本,本激勵
計劃帶來的公司業績提升將高于因其帶來的費用增加。





第十二章 本激勵計劃實施、授予、解除限售及變更、終止程序

一、本激勵計劃的實施程序

(一)薪酬委員會負責擬定本激勵計劃草案及《公司考核管理辦法》。


(二)董事會審議薪酬委員會擬定的本激勵計劃草案和《公司考核管理辦法》。

董事會審議本激勵計劃時,關聯董事應當回避表決。


(三)獨立董事和監事會應當就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展、是否
存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表明確意見。


(四)公司聘請獨立財務顧問,對本激勵計劃的可行性、是否有利于公司的持
續發展、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。公司聘請的
律師對本激勵計劃出具法律意見書。


(五)董事會審議通過本激勵計劃草案后的2個交易日內,公司公告董事會決
議公告、本激勵計劃草案及摘要、獨立董事意見、監事會意見。


(六)公司對內幕信息知情人在本激勵計劃公告前6個月內買賣本公司股票的
情況進行自查。


(七)公司在召開股東大會前,通過公司網站或者其他途徑,在公司內部公示
激勵對象姓名及職務,公示期為10天。監事會將對激勵對象名單進行審核,充分
聽取公示意見。公司在股東大會審議本激勵計劃前5日披露監事會對激勵對象名單
審核及公示情況的說明。


(八)公司股東大會在對本激勵計劃及相關議案進行投票表決時,獨立董事應
當就本激勵計劃及相關議案向所有股東征集委托投票權。股東大會以特別決議審議
本激勵計劃及相關議案,關聯股東應當回避表決。


(九)公司披露股東大會決議公告、經股東大會審議通過的股權激勵計劃、以
及內幕信息知情人買賣本公司股票情況的自查報告、法律意見書。


(十)本激勵計劃經公司股東大會審議通過后,公司董事會根據股東大會授權,
自股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內授出權益并完成登記、公告等相關
程序。董事會根據股東大會的授權辦理具體的限制性股票解除限售、回購、注銷等
事宜。



二、限制性股票的授予程序

(一)自公司股東大會審議通過本激勵計劃之日起60日內,公司召開董事會
對激勵對象進行授予。


(二)公司在向激勵對象授出權益前,董事會應當就本激勵計劃設定的激勵對
象獲授權益的條件是否成就進行審議并公告。獨立董事及監事會應當同時發表明確
意見。律師事務所應當對激勵對象獲授權益的條件是否成就出具法律意見。公司監
事會應當對限制性股票授予日激勵對象名單進行核實并發表意見。


公司向激勵對象授出權益與本計劃的安排存在差異時,獨立董事、監事會(當
激勵對象發生變化時)、律師事務所、獨立財務顧問應當同時發表明確意見。


(三)公司與激勵對象簽訂《限制性股票授予協議書》,約定雙方的權利與義
務。


(四)公司于授予日向激勵對象發出《限制性股票授予通知書》。


(五)在公司規定期限內,激勵對象將認購限制性股票的資金按照公司要求繳
付于公司指定賬戶,并經注冊會計師驗資確認,逾期未繳付資金視為激勵對象放棄
認購獲授的限制性股票。


(六)公司根據激勵對象簽署協議及認購情況制作限制性股票計劃管理名冊,
記載激勵對象姓名、授予數量、授予日、繳款金額、《限制性股票授予協議書》編
號等內容。


(七)公司應當向證券交易所提出向激勵對象授予限制性股票申請,經證券交
易所確認后,公司向登記結算公司申請辦理登記結算事宜。公司董事會應當在授予
的限制性股票登記完成后,及時披露相關實施情況的公告。若公司未能在60日內
完成上述工作的,本計劃終止實施,董事會應當及時披露未完成的原因且3個月內
不得再次審議股權激勵計劃(不得授出限制性股票的期間不計算在60日內)。


三、限制性股票的解除限售程序

(一)在解除限售前,公司應確認激勵對象是否滿足解除限售條件。董事會應
當就本激勵計劃設定的解除限售條件是否成就進行審議,獨立董事及監事會應當同
時發表明確意見。


(二)激勵對象可對已解除限售的限制性股票進行轉讓,但公司董事和高級管
理人員所持股份的轉讓應當符合有關法律、行政法規和規范性文件的規定。



(三)對于滿足解除限售條件的激勵對象,由公司統一向證券交易所提出解除
限售申請,經證券交易所確認后,公司向登記結算公司申請辦理登記結算事宜。對
于未滿足條件的激勵對象,由公司回購并注銷其持有的該次解除限售對應的限制性
股票。公司應當及時披露相關實施情況的公告。


四、本激勵計劃的變更、終止程序

(一)激勵計劃變更程序

1、公司在股東大會審議通過本激勵計劃之前可對其進行變更的,變更需經董
事會審議通過。公司對已通過股東大會審議的本激勵計劃進行變更的,變更方案應
提交股東大會審議,且不得包括導致加速提前解除限售和降低授予價格的情形。


2、公司應及時披露變更原因、變更內容,公司獨立董事、監事會應當就變更
后的方案是否有利于公司的持續發展,是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情
形發表明確意見。律師事務所應當就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關法
律法規的規定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。


(二)激勵計劃終止程序

1、公司在股東大會審議前擬終止本激勵計劃的,需董事會審議通過并披露。

公司在股東大會審議通過本激勵計劃之后終止實施本激勵計劃的,應提交董事會、
股東大會審議并披露。


2、公司應當及時披露股東大會決議公告或董事會決議公告。律師事務所應當
就公司終止實施激勵計劃是否符合《管理辦法》及相關法律法規的規定、是否存在
明顯損害公司及全體股東利益的情形發表專業意見。


3、終止實施本激勵計劃的,公司應在履行相應審議程序后及時向登記結算公
司申請辦理已授予限制性股票回購注銷手續。



第十三章 公司/激勵對象的其他權利義務

一、公司的權利與義務

(一)公司具有對本激勵計劃的解釋和執行權,對激勵對象進行績效考核,并
監督和審核激勵對象是否具有解除限售的資格。若激勵對象未達到激勵計劃所確定
的解除限售條件,經公司董事會批準,對于激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制
性股票不得解除限售,由公司回購注銷。


(二)公司有權要求激勵對象按其所聘崗位的要求為公司工作,若激勵對象不
能勝任所聘工作崗位或者考核不合格;或者激勵對象觸犯法律、違反職業道德、泄
露公司機密、違反公司規章制度、失職或瀆職等行為嚴重損害公司利益或聲譽的,
經公司董事會批準,對于激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限
售,由公司回購注銷。


(三)公司根據國家稅收法律法規的有關規定,代扣代繳激勵對象應繳納的個
人所得稅及其他稅費。


(四)公司承諾不為激勵對象依本激勵計劃獲取有關限制性股票提供貸款以及
其他任何形式的財務資助,包括為其貸款提供擔保。


(五)公司應按照相關法律法規、規范性文件的規定對與本激勵計劃相關的信
息披露文件進行及時、真實、準確、完整披露,保證不存在虛假記載、誤導性陳述
或者重大遺漏,及時履行本激勵計劃的相關申報義務。


(六)公司應當根據本激勵計劃和中國證監會、證券交易所、登記結算公司的
有關規定,為滿足解除限售條件的激勵對象辦理限制性股票解除限售事宜。但若因
中國證監會、證券交易所、登記結算公司的原因造成激勵對象未能完成限制性股票
解除限售事宜并給激勵對象造成損失的,公司不承擔責任。


(七)法律、行政法規、規范性文件規定的其他相關權利義務。


二、激勵對象的權利與義務

(一)激勵對象應當按公司所聘崗位的要求,勤勉盡責、恪守職業道德,為公
司的發展做出應有貢獻。


(二)激勵對象有權且應當按照本計劃的規定解除限售,并按規定限售股份。


(三)激勵對象的資金來源為激勵對象自籌資金。



(四)激勵對象按照本激勵計劃的規定獲授的限制性股票,在限售期內不得轉
讓、用于擔?;騼斶€債務。


(五)激勵對象所獲授的限制性股票,經登記結算公司登記后便享有其股票應
有的權利,包括但不限于該等股票的分紅權、配股權等。但限售期內激勵對象因獲
授的限制性股票而取得的股票紅利、資本公積轉增股份、配股股份、增發中向原股
東配售的股份同時限售,不得在二級市場出售或以其他方式轉讓,該等股份限售期
的截止日期與限制性股票相同。


(六)激勵對象因本激勵計劃獲得的收益,應按國家稅收法規繳納個人所得稅
及其他稅費。


(七)激勵對象承諾,若因公司信息披露文件中存在虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,導致不符合授予權益安排的,激勵對象應當按照所作承諾自相關信息
披露文件被確認存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏后,將因股權激勵計劃所
獲得的全部利益返還公司。


(八)激勵對象在本激勵計劃實施中出現《管理辦法》第八條規定的不得成為
激勵對象的情形時,其已獲授但尚未行使的權益應終止行使。


(九)如激勵對象在行使權益后離職的,應當在2年內不得從事與公司業務相
同或類似的相關工作;如果激勵對象在行使權益后離職、并在2年內從事與公司業
務相同或類似工作的,激勵對象應將其因激勵計劃所得全部收益返還給公司,并承
擔與其所得收益同等金額的違約金,給公司造成損失的,還應同時向公司承擔賠償
責任。


(十)法律、行政法規、規范性文件及本激勵計劃規定的其他相關權利義務。


三、其他說明

本激勵計劃經公司股東大會審議通過后,公司將與每一位激勵對象簽署《限制
性股票授予協議書》。明確約定各自在本激勵計劃項下的權利義務及其他相關事項。


公司與激勵對象發生爭議,按照本激勵計劃和《限制性股票授予協議書》的規
定解決,規定不明的,雙方應按照國家法律和公平合理原則協商解決;協商不成,
應提交公司辦公地有管轄權的人民法院訴訟解決。


公司確定本股權激勵計劃的激勵對象,并不構成對員工聘用期限的承諾。公司
仍按與激勵對象簽訂的《勞動合同》或聘任合同確定對員工的聘用關系。





第十四章 公司/激勵對象發生異動時本激勵計劃的處理

一、公司發生異動的處理

(一)公司出現下列情形之一的,本計劃終止實施,激勵對象根據本計劃已獲
授但尚未解除限售的限制性股票應當由公司按授予價格加上銀行同期存款利息之
和回購注銷。若激勵對象對上述情形負有個人責任的,則其獲授的尚未解除限售的
限制性股票應當由公司按授予價格回購注銷。


1、最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示
意見的審計報告;

2、最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法
表示意見的審計報告;

3、上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤
分配的情形;

4、法律法規規定不得實行股權激勵的情形;

5、中國證監會認定的其他需要終止激勵計劃的情形。


(二)公司發生合并、分立等情形;

當公司發生合并、分立等情形時,由公司董事會在公司發生合并、分立等情形
之日起5個交易日內決定是否終止實施本激勵計劃。


(三)公司控制權發生變更

當公司控制權發生變更時,由公司董事會在公司控制權發生變更之日起5個交
易日內決定是否終止實施本激勵計劃。


(四)公司因信息披露文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,導致不符
合限制性股票授予條件或解除限售安排的,未解除限售的限制性股票由公司回購注
銷處理。


激勵對象獲授限制性股票已解除限售的,所有激勵對象應當返還已獲授權益。

對上述事宜不負有責任的激勵對象因返還權益而遭受損失的,可按照本計劃相關安
排,向公司或負有責任的對象進行追償。董事會應當按照前款規定和本計劃相關安
排收回激勵對象所得收益。



二、激勵對象個人情況發生變化的處理

(一)激勵對象發生職務變更

1、激勵對象發生職務變更,但仍在本公司或本公司子公司任職的,其已獲授
的限制性股票仍然按照本激勵計劃規定的程序進行。


2、若激勵對象擔任監事或獨立董事或其他不能持有公司限制性股票的人員,
則已解除限售股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,
由公司以授予價格加上銀行同期存款利息之和進行回購注銷。


3、激勵對象因為觸犯法律、違反職業道德、泄露公司機密、因失職或瀆職等
行為損害公司利益或聲譽而導致職務變更的,或因前述原因導致公司解除與激勵對
象勞動關系的,則已解除限售股票不作處理;已獲授但尚未解除限售的限制性股票
不得解除限售,由公司以授予價格進行回購注銷。


(二)激勵對象離職

1、激勵對象合同到期,且不再續約的或主動辭職的,其已解除限售股票不作
處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格進行
回購注銷。


2、激勵對象若因公司裁員等原因被動離職且不存在績效考核不合格、過失、
違法違紀等行為的,其已解除限售股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性
股票不得解除限售,由公司以授予價格加上銀行同期存款利息之和進行回購注銷。


(三)激勵對象退休

激勵對象退休返聘的,其已獲授的限制性股票將完全按照退休前本計劃規定的
程序進行。若公司提出繼續聘用要求而激勵對象拒絕的或激勵對象退休而離職的,
其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格加上銀行
同期存款利息之和進行回購注銷。


(四)激勵對象喪失勞動能力

1、激勵對象因工受傷喪失勞動能力而離職的,由董事會薪酬委員會決定其已
獲授的限制性股票將完全按照情況發生前本激勵計劃規定的程序進行,其個人績效
考核結果不再納入解除限售條件;或由公司以授予價格加上銀行同期存款利息之和
回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票。


2、激勵對象非因工受傷喪失勞動能力而離職的,對激勵對象已解除限售股票
不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格
加上銀行同期存款利息之和進行回購注銷。



(五)激勵對象身故

1、激勵對象若因執行職務而身故的,由董事會薪酬委員會決定其已獲授的限
制性股票將由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為享有,并按照身故前本激勵計
劃規定的程序進行,其個人績效考核結果不再納入解除限售條件;或由公司以授予
價格加上銀行同期存款利息之和回購注銷其已獲授但尚未解除限售的限制性股票,
其回購款項由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為接收。


2、激勵對象若因其他原因而身故的,其已解除限售股票不作處理,已獲授但
尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予價格加上銀行同期存款利
息之和進行回購注銷,其回購款項由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為接收。


(六)激勵對象資格發生變化

激勵對象如因出現以下情形之一導致不再符合激勵對象資格的,其已解除限售
股票不作處理,已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予
價格進行回購注銷。


1、最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選;

2、最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選;

3、最近12個月因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者
采取市場禁入措施;

4、具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的;

5、法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的;

6、中國證監會認定的其他情形。


三、其他情況

其它未說明的情況由薪酬委員會認定,并確定其處理方式。



第十五章 限制性股票的回購注銷

一、限制性股票回購注銷原則

激勵對象獲授的限制性股票完成股份登記后,若公司發生資本公積轉增股本、
派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股、派息等事項,公司應當按照調整后的數量
對激勵對象獲授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票獲得的公
司股票進行回購。根據本計劃需對回購價格、回購數量進行調整的,按照以下方法
做相應調整。


二、回購數量的調整方法

(一)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

Q=Q0×(1+n)

其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為每股的資本公積轉增股本、派送股
票紅利、股票拆細的比率(即每股股票經轉增、送股或拆細后增加的股票數量);Q
為調整后的限制性股票數量。


(二)縮股

Q=Q0×n

其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為縮股比例(即1股志邦家居股票縮
為n股股票);Q為調整后的限制性股票數量。


(三)配股

Q=Q0×(1+n)

其中:Q0為調整前的限制性股票數量;n為配股的比例(即配股的股數與配股
前公司總股本的比例);Q為調整后的限制性股票數量。


三、回購價格的調整方法

(一)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細

P=P0÷(1+n)

其中:P0為調整前的授予價格;n為每股資本公積轉增股本、派送股票紅利、
股份拆細的比率;P為調整后的回購價格。


(二)縮股


P=P0÷n

其中P0為調整前的授予價格;n為縮股比例;P為調整后的回購價格。


(三)派息

P=P0–V

其中:P0為調整前的授予價格;V為每股的派息額;P為調整后的授予價格。

經派息調整后,P仍須大于1。


(四)配股

P=(P0+P1×n)/(1+n)

其中:P0為調整前的授予價格;P1為配股價格;n為配股的比例(即配股的股
數與配股前股份公司總股本的比例);P為調整后的回購價格。


四、回購數量或回購價格的調整程序

公司董事會根據公司股東大會授權及時召開董事會會議,根據上述已列明的原
因制定回購調整方案,董事會根據上述規定調整回購數量或回購價格后,應及時公
告。因其他原因需要調整限制性股票回購數量或回購價格的,應經董事會做出決議
并經股東大會審議批準。


五、回購注銷的程序

公司按照本激勵計劃的規定實施回購時,應向證券交易所申請回購該等限制性
股票,經證券交易所確認后,由登記結算公司辦理登記結算事宜。公司應將回購款
項支付給激勵對象并于登記結算公司完成相應股份的過戶手續;在過戶完成后的合
理時間內,公司應注銷該部分股票。



第十六章 附則

一、本激勵計劃由公司股東大會審議通過后生效;

二、本激勵計劃由公司董事會負責解釋。








志邦家居股份有限公司董事會

二〇二〇年二月十日




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